来源 ｜ 零壹财经

作者 ｜ 严井池 编审 ｜ 陈小辉

当前，中国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，低碳环保绿色发展是高质量发展之题中应有之义。“十四五”规划再次重申经济社会发展的主要目标之一是生态文明建设实现新进步，而推动绿色发展，关键在于绿色技术创新。

为了更好观察中国的绿色技术创新，零壹智库基于绿色专利等数据构建评价模型，将陆续推出中国绿色创新指数系列报告，从区域、城市、产业、企业等层面进行研究，欢迎业界提供绿色创新案例。本文将聚焦采矿业的绿色技术创新。

2021年11月9日，国家发改委联合十部门印发《“十四五”全国清洁生产推广行动方案》，指出要大力推进重点行业清洁能低碳改造。重点行业通过实施绿色技术创新是实现清洁生产的关键。那么，我国重点行业绿色技术创新情况怎样呢？在此，我们参照文献以专利申请数量衡量技术创新的通常做法，以采矿业的绿色专利申请数量和授权数量衡量该行业的绿色技术创新，以分析该行业的绿色技术创新情况。总体结论如下：

从区域看：2008—2021年，北京和山东的绿色技术创新遥遥领先。北京以1310件绿色专利申请数和817件绿色专利授权数位列第一。山东以978件绿色专利申请数和651件绿色专利授权数位列第二。

从上市公司主体看：2008—2021年，中国石油（601857．SH）、中国石化（600028．SH）、石化油服（600871．SH）、中海油服（601808．SH）等大型石油化工国企排名靠前。其中，中石油所申请的绿色专利数和授权数位列第一，分别为283件和199件。从近五年绿色专利申请增长率看，石化油服（600871．SH）以43％的增长率排名第一，其次依次为贝肯能源 （002828．SZ）、紫金矿业 （601899．SH）。其中，贝肯能源是唯一能排进前三的大型石油勘探民营企业。

一、绿色技术创新的测度

绿色技术创新的界定并不统一，金培振和殷德生（2019）在《世界经济》上认为绿色技术创新是以绿色技术为导向的创新，凡能实现资源节约和环境保护的技术创新行为均可认定为绿色技术创新。零壹智库依据金培振和殷德生（2019）的做法，使用绿色专利检索式，采用环保、节能等十多个关键词，从智慧芽数据库中采集了2008－2021年各省和上市公司关于采矿业绿色专利申请的原始数据，以采矿业绿色专利申请数和授权数来测度该行业绿色技术创新的发展水平。

二、采矿业的种类和对环境的污染

采矿业是一个什么样的行业呢？对环境的污染有哪些？这里我们先分析一下采矿业的类型和对环境的污染。

（一）采矿业的三大类型

采矿业是指以大自然为劳动对象，通过开采和采伐等手段以获取自然资源的工业部门，主要分为能源开采，金属开采和非金属开采三大类。其中，能源开采主要包括煤，石油和天然气的开采；金属开采包括铁矿、其他金属和稀有金属的开采；非金属开采包括砂石、化学原料和盐业开采。截止到2021年底，采矿业共有上市公司78家，主要分布在山西、内蒙和山东等矿业大省。

图1：采矿业种类

（二）采矿业对环境的污染

采矿业对环境的污染主要是水污染和大气污染。采矿业之所以产生水污染，主要在采矿、选矿活动中产生的表水或地下水含酸性、重金属和有毒元素，从而污染河道、破坏整个水系，影响生活用水、工农业用水。大气污染主要是因为露天采矿及地下开采所产生的粉尘，废石场的氧化和自然释放出的大量有害气体。

三、地区层面：北京，山东领先

不同省份在采矿业绿色技术创新的表现存在着明显差异。这一部分首先介绍不同省份在采矿业绿色技术创新的表现，然后简述其表现背后的原因。

（一）北京，山东遥遥领先

分地区看，2008—2021年北京和山东的绿色技术创新遥遥领先。北京以1310件绿色专利申请数和817件绿色专利授权数位列第一。山东以978件绿色专利申请数和651件绿色专利授权数位列第二。总体看，排名靠前的省份都为一些矿业大省，具有矿山和相当数量的采矿企业。

图2：2008－2021年采矿业绿色专利申请总数前10省份（单位：件）

数据来源：智慧芽，零壹智库

图3：2008－2021年采矿业绿色专利授权总数前10省份（单位：件）  

数据来源：智慧芽，零壹智库

零壹智库认为，北京、山东绿色技术创新领先的原因如下：

1．北京总部效应明显

北京聚集着大量采矿业国企总部，而且由于绿色科技资源比较丰富，产业基础雄厚，所以申请和被授权的绿色专利数量最多。比如，中石油，中石化和中海油的总部都在北京，这些企业申请了大量的绿色专利。从北京采矿业绿色专利申请人主体类型来看，中石油和中石化绿色专利申请数量遥遥领先，分别为289件和206件，拥有极高的绿色技术创新能力。其他申请主体类型大多为其子公司和所属研究院。

图4：2008－2021年北京采矿业绿色专利申请人申请数排名（单位：件）

数据来源：智慧芽，零壹智库

2．山东绿色矿山建设突出

山东绿色技术创新靠前的原因在于其为矿产资源大省，国家级绿色矿山数量位居全国前列。根据2019年各省上报的国家级绿色矿山数据显示，山东以72个国家级绿色矿山排名第二。其覆盖的行业包括煤炭、黄金行业和黑色金属行业等。山东十分重视绿色矿山建设工作。2017年底，山东省印发了《绿色矿山建设工作方案的通知》，制定了绿色矿山建设标准，加快推广实施绿色勘查，积极推动绿色矿业发展示范建设等。这极大地促进了山东采矿业绿色专利申请数量的激增。

此外，山东绿色金融发展良好，也是原因之一。自2017年以来，山东一直鼓励银行业金融机构研发绿色矿山特色信贷产品，加大对环境恢复治理，重金属污染防治，资源循环利用等方面的资金支持制度。鼓励金融机构积极做好对绿色矿山企业的金融服务和金融支持。鼓励社会资本成立各类绿色矿业产业基金，为绿色矿山项目提供资金支持。“十三五”期间，中国工商银行山东省分行累计向全省能源行业提供绿色信贷支持近2000亿元，这直接影响到了采矿业的绿色技术创新。

图5：2019年各省国家级绿色矿山数目（单位：个）

数据来源：智慧芽，零壹智库